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お客様本位の業務運営方針（ＦＤ宣言）​

1．お客様本位の業務運営方針の策定・公表【金融庁原則1】

当社は、「お客様本位の業務運営」を企業活動の基本方針として定め、本方針を公表するとともに、定期的に見直し・改善を行ってまいります。

2．お客様の最善の利益の追求【金融庁原則2】

当社は、お客様一人ひとりのご意向・ご要望を丁寧に確認し、最適な保険商品・サービスの提供に努めます。
また、お客様から寄せられたご意見・ご相談・苦情等を真摯に受け止め、業務品質の向上に活かしてまいります。

3．利益相反の適切な管理【金融庁原則3、4】

当社は、お客様の利益を不当に害することがないよう、法令等に基づき適切な募集管理を行います。

  • お客様のご意向に沿った商品提案

  • 比較推奨販売ルールの遵守

  • 募集管理規程に基づく適切な運営

  • 特定保険契約に関する適切な説明

4．重要な情報の分かりやすい提供【金融庁原則5】

当社は、保険商品内容・リスク・費用等の重要事項について、お客様に分かりやすく丁寧な説明を行います。
特に、高齢のお客様や外貨建保険等については、より慎重な対応に努めます。

5．お客様にふさわしいサービスの提供【金融庁原則6】

当社は、お客様のライフプラン・加入目的・資産状況等を十分確認し、適切な商品提案を行います。
また、契約後も継続的なアフターフォローに努めます。

6．お客様本位の業務運営を実現するための体制整備【金融庁原則7】

当社は、お客様本位の業務運営を実践するため社内研修・コンプライアンス教育・商品知識向上に継続して取り組んでまいります。

FD宣言に関するKPI（成果指標）

有限会社 トレードハウスでは、「お客様本位の業務運営方針」の定着度を確認するため、以下のKPIを設定し、毎年結果を公表いたします。

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KPI結果（2025年度）

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KPIの考え方

  • 継続率を通じてお客様満足度の向上を確認します

  • 苦情件数を通じて業務品質改善に取り組みます

  • 適切な意向把握による募集品質向上を徹底します

  • 継続的な社内研修により専門性向上に努めます

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